2023年7月27日，华友钴业(603799.SH)发布关于首次发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的发行情况报告。

(资料图片仅供参考)

根据中国证券监督管理委员会向浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”“本公司”或“公司”）发出的《关于核准浙江华友钴业股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕708号）和瑞士交易所监管局（SIXExchangeRegulationAG，下同）出具的《关于浙江华友钴业股份有限公司的决定》，公司完成发行全球存托凭证（Global

DepositaryReceipts,“GDR”）并于2023年7月7日（注：如无特别说明，本报告中所列日期均指北京时间）在瑞士证券交易所（SIXSwissExchange，以下简称“瑞交所”）正式挂牌上市交易（以上统称“本次发行上市”或“本次发行”）。

2022年10月28日，公司召开第五届董事会第四十三次会议，并于2022年11月14日召开2022年第五次临时股东大会，审议通过《关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所/瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上市相关议案。公司本次发行GDR所代表的新增基础证券A股股票不超过本次发行前公司普通股总股本的10%（据截至2022年10月27日公司的总股本测算，不超过159,792,288股（包括因任何超额配股权获行使而发行的证券（如有）））。

公司于2022年12月21日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市的附条件批准，并于2023年7月3日就本次发行的招股说明书取得了瑞士证券交易所监管局招股说明书办公室批准，同意本公司根据《瑞士证券交易所存托凭证标准》发行GDR在瑞士证券交易所上市。

本次发行为国际市场发行。公司于2023年7月3日收市后启动发行，并于当晚确定GDR发行价格、发行结果等事宜。

本次发行GDR募集资金到账时间为2023年7月7日。

根据瑞士证券交易所的相关规则以及国际市场惯例，本次发行的GDR已于瑞士时间2023年7月7日正式在瑞士证券交易所上市。

募集资金总额：约为5.83亿美元，扣除承销相关费用后实际到账约为5.76亿美元。

本次发行前后，公司控股股东为华友控股集团有限公司，实际控制人为陈雪华。本次发行未导致公司控制权发生变化。

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